债务工具税务知识016——刘鹤主持召开金融委第四十三次会议,研究规范债券市场发展、维护债券市场稳定工作
中国政府网在2020年11月22日紧急发布新闻通稿,刘鹤主持召开国务院金融稳定发展委员会第四十三次会议。11月21日,中共中央政治局委员、国务院副总理、国务院金融稳定发展委员会(以下简称金融委)主任刘鹤主持召开金融委第四十三次会议,研究规范债券市场发展、维护债券市场稳定工作。金融委成员单位有关负责同志参加会议。
会议指出,党中央、国务院高度重视资本市场健康可持续发展。我国债券市场改革开放不断深化,服务实体经济功能持续增强,市场整体稳健运行。近期违约个案有所增加,是周期性、体制性、行为性因素相互叠加的结果。要坚持稳中求进工作总基调,按照市场化、法制化、国际化原则,处理好促发展与防风险的关系,推动债券市场持续健康发展。会议要求:
一是提高政治站位,切实履行责任。金融监管部门和地方政府要从大局出发,按照全面依法治国要求,坚决维护法制权威,落实监管责任和属地责任,督促各类市场主体严格履行主体责任,建立良好的地方金融生态和信用环境。这是本次会议的总体要求。
二是秉持“零容忍”态度,维护市场公平和秩序。要依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露、恶意转移资产、挪用发行资金等各类违法违规行为,严厉处罚各种“逃废债”行为,保护投资人合法权益。这是本次会议释放的直接监管信号。
前不久,市场可见一份关于河南煤企整合划转的规划文件,主要内容是对豫能化和永煤的化工资产进行剥离,具体方案是永煤主要将损失严重的化工资产剥离给河南能源化工集团化工新材料公司,同时豫能化将化工新材料有限公司的股权拆成四等份,分别划转给河南省内的其他国有企业,并标出政府增资150亿的重磅信息,违约前利好消息频现市场。但市场当时的疑惑也随即产生,即在剥离化工有毒资产的同时,永煤将旗下持有的全部中原银行股权也同步进行划出,不禁让市场联想起华晨违约前的一系列做法。继AAA的华晨违约之后,AAA的永煤违约,使市场陷入了对地方政府划拨资产、不公平对待投资者的深深质疑之中。
三是加强行业自律和监督,强化市场约束机制。发债企业及其股东、金融机构、中介机构等各类市场主体必须严守法律法规和市场规则,坚持职业操守,勤勉尽责,诚实守信,切实防范道德风险。这是本次会议提出的行业自律要求。
11月18日,交易商协会公告称,根据对永城煤电控股集团调查获取的线索并结合相关市场交易信息,发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。协会将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。如调查中发现相关机构存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为,交易商协会将予以严格自律处分,并移交相关部门进一步处理。
11月19日,交易商协会公告称,在对永城煤电控股集团自律调查和对多家中介机构进行约谈过程中,发现兴业银行、光大银行和中原银行等主承销商,以及中诚信国际、希格玛会计师事务所存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。交易商协会将对相关中介机构启动自律调查。
证监会在11月20日公告称,对华晨汽车集团控股有限公司及相关中介机构采取有关措施。即对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施,并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查,对华晨集团有关债券涉及的中介机构进行同步核查。
四是加强部门协调合作。健全风险预防、发现、预警、处置机制,加强风险隐患摸底排查,保持流动性合理充裕,牢牢守住不发生系统性风险的底线。这是本次会议强调的跨部门监管协作要求。
五是继续深化改革。要深化债券市场改革,建立健全市场制度,完善市场结构,丰富产品服务。要深化国有企业改革,提升运行的质量和效率。这是本次会议长远性要求。
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